融资担保
证监会：不得以任何形式开展伞形信托
发布时间：2015-05-26阅读量：1678[打印]
证监会新闻发言人邓舸17日通报了证券公司融资融券业务开展情况。邓舸称，2015年4月16日，证监会相关部门通报了近期融资融券业务现场检查和问题处理情况，国泰君安、中信证券(行情34.24 +3.38%,咨询)等券商交流了相关经验。中国证券主席助理张育军出席会议并做了重要讲话。
证监会主席助理张育军表示，全行业都要高度重视融资融券业务的合规与风险管理，并对证券公司开展相关业务提出七项要求。
一是要坚持依法合规稳健经营，进一步强化两融业务的合规管理，落实合规责任；二是科学合理、谨慎确定融资业务规模，适当控制经营杠杆，有效防范流动性风险；三是加强两融业务风险管理，根据市场情况及时调整初始保证金比例、标的证券管理等手段，合理确定融资杠杆；四是不得以任何形式开展场外股票配资、伞形信托等，不得为伞形信托等提供数据端口；五是注意防范客户风险，对风险较高的标的证券采取相应管理措施；六是加强客户管理，适当性管理要求，加强投资者教育，引导客户专业投资理性投资；七是促进融券业务发展，丰富券源渠道，满足市场融券需求，促进融资融券业务均衡发展。
证监会提醒投资者理性投资
证监会新闻发言人邓舸17日表示，股票市场持续上涨走势，根据中国结算统计，到1季度，新增股票账户同比新增433%，达到795万多户。其中80 后成为主力军，占比62%。从持股看，90%以上账户持股市值50万元以下，投资者交易活跃，两市交易金额同比增长238.4%，其中自然人交易金额占据 8成以上，换手率100.7%，同比增长67.2%。
投资者踊跃入市，说明对中国资本市场充满信心。但不少新投资者对股市涨跌缺乏经验和感受，对风险缺乏认识和警惕，为此提醒投资者要做足功课，理性投资，尊重市场，敬畏市场，牢记股市有风险，量力而行，不要被“卖房炒股、借钱炒股”所误导。
证监会将严肃查处一批新三板违法违规案件
证监会新闻发言人邓舸17日通报了近期新三板执法工作情况。其中，证监会执法部门与新三板建立了会商交流机制，近期证监会将严肃查处一批违法违规交易案件，全面维护市场三公原则，切实保护投资者合法权益。
邓舸表示，新三板市场是经过国务院设立的全国性证券交易场所，为成长性小微企业参与资本市场的提供了重要场所，揭牌两年多来，在解决中小企业融资难，激发创新动力方面发挥了重要作用，促进新三板发展是证监会的法定职责。证监会对新三板内幕交易、违法未退进行打击始终是证监会打击的重点之一。证监会将组织力量，严肃查处一批违法违规案件，全面维护新三板市场健康发展，切实维护投资者合法权益。
邓舸强调，新三板是我国多层次资本市场组成部分，监管执法无盲区，市场主体切勿以身试法。
